2021年西安交通大學431金融學綜合考研參考書目及考試大綱

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從西安交通大學研究生招生信息網獲悉，2021年全國碩士研究生招生考試西安交通大學431金融學綜合參考書目及考試大綱公布，內容如下：

2021年金融學綜合考試大綱

考試科目：金融學、商業銀行管理、金融市場學，公司金融學

 

考試形式和試卷結構

一、試卷滿分及考試時間

試卷滿分為150分，考試時間為180分鐘．

二、試卷內容結構

金融學　約70分

商業銀行管理　約35分

金融市場學約20分

公司金融學約25分

三、試卷題型結構

名詞解釋       5小題，每小題4分，共20分

分析題2小題，每小題10分，共20分

計算題               3小題，每小題8分，共24分

簡答題 6小題，每小題8分，共48分

論述題                           2小題，每小題19分，共38分

四、各門課程大綱

《金融學》課程大綱

一、 貨幣制度

掌握貨幣的定義及其五大職能，了解貨幣形態的發展歷程；理解貨幣制度的定義及其分類，熟悉不同本位制之間的差異；掌握布雷頓森林體系的主要內容，了解我國的貨幣制度發展歷程。

二、 信用制度

掌握信用的定義，了解信用形成的三大發展階段；掌握信用的不同形式及其主要特點；了解信用制度規則以及信用制度技術的主要內容；理解政府在信用體系中發揮的主要作用。

三、 金融體系

掌握金融體系的構成及其分類；掌握銀行機構體系的主要組成；了解非銀行金融機構體系的主要組成，理解銀行和非銀行機構體系的異同；熟悉我國金融體系的發展歷程，了解我國金融體系的主要特點；了解金融體系變遷的具體表現。

四、 國際金融機構

了解世界銀行的設立宗旨及其主要職能；了解國際貨幣基金組織的設立宗旨及其主要職能；了解亞洲開發銀行的發展歷程。

五、 商業銀行

熟悉商業銀行的發展歷程；了解商業銀行的組織形式和內部結構；掌握商業銀行的業務構成以及不同業務的主要內容；掌握商業銀行的三大經營原則，理解商業銀行信用擴張的具體形式。

六、 非銀行金融機構

了解保險公司的定義及其主要業務構成；掌握證券公司的業務構成，了解證券上市發行的制度，熟悉常見的股票價格指數；掌握信托的定義及其成立的三個要素，理解信托公司的主要業務；了解其他非銀行金融機構的主要組成。

七、 貨幣政策

了解貨幣政策的定義，理解貨幣政策的最終目標和中間目標；掌握不同貨幣政策工具的主要內容以及各自的局限性；掌握貨幣政策的主要傳導機制；了解貨幣政策有效性的影響因素。

八、 金融產品

了解貸款產品和債券產品的主要內容；理解股票的定義及其收益；掌握股票價格波動的主要影響因素；了解期貨和期權的主要內容。

九、 金融市場

掌握金融市場的運行機理；了解貨幣市場的主要類型；了解資本市場的主要類型；明了黃金市場的主要類型；了解衍生金融市場的主要類型。

十、 國際金融

掌握國際收支的主要內容；掌握匯率的定義；了解主要的匯率制度；理解國際貨幣體系；掌握人民幣匯率制度的主要內容。

十一、 貨幣供求

掌握貨幣需求的主要理論；掌握存款創造過程，理解貨幣乘數的概念，理解基礎貨幣的影響因素；掌握通貨膨脹的成因及治理辦法，熟悉通貨緊縮理論的主要內容。

十二、 金融創新

掌握金融創新的主要理論；了解金融創新產生的動因及其表現形式；了解金融創新的利與弊；明白金融創新的環境影響因素。

十三、 金融發展

了解金融發展的范疇；理解金融抑制的具體表現形式及其產生的后果；掌握衡量金融深化的指標，了解金融深化的正面效應；熟悉歷史上幾次重要的金融危機，了解發展中國家金融自由化改革的經驗和教訓。

十四、 金融全球化

了解金融全球化的影響因素；掌握金融全球化的具體表現；了解金融全球化的正負效應；了解金融全球化對中國帶來的機遇和挑戰。

 

 

《公司金融學》課程大綱

第1章 公司金融基本范疇

1.1 公司與公司金融

1.2公司金融的內容

1.3公司金融的目標

1.4 公司金融的原則

1.5 公司金融的環境

第2章 公司金融的基本理念

2.1貨幣的時間價值

2.2 風險與收益

第3章公司金融基本理論

3.1 公司金融理論的發展

3.2 所有權、控制與報酬理論

3.3 投資風險、投資收益與市場效率

3.4 債券與股票的估價

3.5 資本預算與投資決策理論

3.6 資本結構理論

3.7 股利政策理論

3.8 期權估價理論

第4章公司金融決策基礎

4.1主要財務報表

4.2 財務報表分析

4.3 公司業績評價

第5章資本預算決策分析

5.1 投資項目與現金流量估算

5.2 資本預算決策的基本方法

5.3 資本預算中的資本分配

5.4 不確定性條件下的決策

第6章籌資決策分析

6.1 籌資方式概述

6.2 資本成本與資本結構

6.3 營運資金政策

第7章股利分配決策

7.1 利潤及其分配管理

7.2 股利政策概述

7.3 股利政策的類型

7.4 我國上市公司股利政策實踐

第8章 公司金融戰略與公司價值

8.1 公司金融戰略概述

8.2 公司金融戰略環境分析

8.3 快速擴張型公司金融戰略

8.4 穩健發展型公司金融戰略

8.5 防御收縮型公司金融戰略

8.6 公司金融的可持續發展

8.7 價值型金融戰略

第9章公司兼并與收購

9.1 公司兼并與收購概述

9.2 公司并購的動機分析

9.3 公司并購的定價方法

9.4 公司并購的融資問題

9.5 公司并購中的反收購

9.6 公司并購中的文化整合

第10章 公司金融國際化

10.1 公司金融國際化的新趨勢

10.2 公司金融國際化的環境

10.3 公司國際化籌資管理

10.4 公司國際化投資管理

10.5 公司國際化稅收管理

 

《金融市場學》大綱

第一章導論

第一節儲蓄、投資與金融市場

第二節金融市場的構成與分類

第三節金融市場的參與者

第四節金融市場的功能

第五節金融市場的發展趨勢

 

第二章貨幣市場

第一節貨幣市場概述

第二節短期借貸市場

第三節同業拆借市場

第四節商業票據市場

第五節票據承兌市場

第六節大額可轉讓定期存單市場

第七節短期政府證券市場

第八節回購市場

第九節中央銀行票據市場

第十節貨幣市場共同基金

 

第三章資本市場

第一節股票市場

第二節債券市場

第三節投資基金

 

第四章外匯市場

第一節外匯與匯率

第二節外匯市場概述

第三節外匯市場的交易方式

 

第五章黃金市場

第一節黃金市場概述

第二節黃金市場介紹

第三節黃金市場價格

第四節黃金市場的交易的主要品種

 

第六章保險市場

第一節保險市場概述

第二節保險市場的構成

第三節保險市場的供給與需求

第四節保險市場與證券市場的關系

 

第七章風險投資市場

第一節風險投資概述

第二節風險投資的運作方式

第三節風險投資的退出

第四節中國風險投資業的現狀與發展

 

第八章金融衍生市場

第一節金融衍生市場概述

第二節金融遠期市場

第三節金融期貨市場

第四節金融期權市場

第五節金融互換市場

 

第九章投資組合理論

第一節金融風險

第二節收益與風險的測定

第三節投資組合理

第四節行為資產組合理論

 

第十章資本資產定價理論

第一節基本假定

第二節分離理論

第三節資本市場線

第四節證券市場線

第五節β系數與資本資產定價模型的應用

第六節證券風險的分解與分散化的效果

 

第十一章套利定價理論

第一節研究思路與假定

第二節證券市場曲線和套利組合

第三節套利定價模型

第四節套利定價理論與資本資產定價模型

 

第十二章有效市場假說

第一節有效市場假說及其理論基礎

第二節有效市場假說的實證檢驗

第三節對有效市場假說的挑戰

 

第十三章金融市場監管

第一節金融市場監管概述

第二節金融市場監管理論

第三節金融市場監管體系

 

《商業銀行管理》課程大綱

第1章  商業銀行概論

1.1  商業銀行的性質與發展

1.2  商業銀行的職能及特征

1.3  商業銀行經營管理的目標及原則

1.4  商業銀行的組織管理

1.5  商業銀行的業務類型

第2章  商業銀行財務報表解讀

2.1  商業銀行財務報表概述

2.2  商業銀行資產負債表解讀

2.3  商業銀行利潤表解讀

2.4  商業銀行現金流量表解讀

第3章  商業銀行資本金業務管理

3.1  商業銀行資本金業務管理概述

3.2  商業銀行資本規劃與籌集

3.3  商業銀行資本達標考察

3.4  商業銀行經濟資本及其應用

第4章  商業銀行存款業務管理

4.1  商業銀行存款業務管理概述

4.2  商業銀行存款成本管理

4.3  商業銀行存款營銷管理

4.4  商業銀行存款安全性管理

第5章  商業銀行貸款業務管理

5.1  商業銀行貸款業務管理概述

5.2  貸前管理

5.3  貸中管理

5.4  貸后管理

5.5  貸款減值及核銷

第6章  商業銀行新業務管理

6.1  信貸資產組合管理

6.2  銀團貸款管理

6.3  銀行理財業務管理

6.4  信貸資產證券化及其管理

6.5  信用衍生品及應用

第7章  商業銀行資產負債管理

7.1  商業銀行資產負債管理概述

7.2  商業銀行利率風險管理

    7.3  商業銀行流動性管理

第8章  商業銀行中間業務管理

8.1  商業銀行中間業務概述

8.2  商業銀行中間業務的定價

8.3  商業銀行中間業務操作實務

8.4  商業銀行中間業務風險及管理

第9章  商業銀行投資銀行業務管理

9.1  商業銀行投資銀行業務管理概述

9.2  財務顧問業務管理

9.3  債務融資工具承銷業務管理

9.4  企業并購業務管理