圖書簡介
《證券發行與承銷同步輔導教材》是根據2012-2013年最新的證券業從業資格考試大綱要求而編寫的同步輔導用書。
編者從證券從業資格考試的特點出發，針對證券發行與承銷科目的考試要點，全面介紹了該科目的各項內容；尤其是著重對書中的重點、難點進行了深入的講解，做到講解詳盡、例題和練習題豐富、針對性強可幫助考生從容面對全國統考。
《證券發行與承銷同步輔導教材》適合參加2012-2013年證券從業資格考試的考生使用，也可作為相關專業的在校師生和從業人員的參考用書。
目錄
第一章 證券經營機構的投資銀行業務 1
考點結構 1
考綱分析 1
要點解析 2
第一節 投資銀行業務概述 2
要點一 2
要點二 2
要點三 3
要點四 4
要點五 6
第二節 投資銀行業務資格 6
要點一 6
要點二 6
要點三 7
要點四 7
要點五 7
要點六 7
第三節 投資銀行業務的內部控制 8
要點一 8
要點二 8
要點三 9
第四節 投資銀行業務的監管 9
要點一 9
要點二 9
要點三 9
要點四 10
練習 10
第二章 股份有限公司概述 17
考點結構 17
考綱分析 17
要點解析 18
第一節 股份有限公司的設立 18
要點一 18
要點二 20
要點三 21
要點四 21
第二節 股份有限公司的股份和公司債券 22
要點一 22
要點二 23
要點三 23
第三節 股份有限公司的組織結構 23
要點一 23
要點二 25
要點三 26
要點四 26
第四節 上市公司組織機構的特別規定 27
要點一 27
要點二 27
要點三 29
要點四 29
第五節 股份有限公司的財務會計 29
要點一 29
要點二 30
要點三 30
要點四 30
第六節 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 30
要點一 30
要點二 30
要點三 30
練習 31
第三章 企業的股份制改組 39
考點結構 39
考綱分析 39
要點解析 39
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程序 39
要點一 39
要點二 40
要點三 40
要點四 42
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查 42
要點一 42
要點二 42
要點三 44
要點四 45
要點五 45
練習 46
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序 53
考點結構 53
考綱分析 53
要點解析 53
第一節 首次公開發行股票申請文件的準備 53
要點一 53
要點二 56
要點三 56
要點四 57
要點五 57
要點六 57
要點七 58
要點八 58
要點九 58
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準 59
要點一 59
要點二 61
要點三 62
要點四 63
要點五 63
練習 64
第五章 首次公開發行股票的操作 71
考點結構 71
考綱分析 71
要點解析 72
第一節 新股發行體制改革的總體原則、內容和目標 72
要點一 72
要點二 72
要點三 72
要點四 72
要點五 72
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價 73
要點一 73
要點二 73
要點三 74
第三節 首次公開發行股票的發行方式 75
要點一 75
要點二 75
要點三 75
要點四 77
要點五 78
要點六 78
要點七 79
要點八 79
第四節 首次公開發行的具體操作 79
要點一 79
要點二 79
要點三 79
要點四 80
要點五 80
要點六 80
要點七 80
第五節 股票的上市保薦 81
要點一 81
要點二 81
要點三 81
要點四 82
要點五 82
要點六 82
要點七 82
練習 83
第六章 首次公開發行股票的信息披露 91
考點結構 91
考綱分析 91
要點解析 91
第一節 信息披露概述 91
要點一 91
要點二 92
要點三 92
要點四 92
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要 93
要點一 93
要點二 94
要點三 97
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告 97
要點一 97
要點二 97
要點三 98
要點四 98
第四節 股票上市公告書 98
要點一 98
要點二 98
第五節 創業板信息披露方面的特殊要求 99
要點一 99
要點二 99
要點三 99
練習 99
第七章 上市公司發行新股 106
考點結構 106
考綱分析 106
要點解析 106
第一節 上市公司發行新股的準備工作 107
要點一 107
要點二 108
要點三 109
要點四 110
要點五 110
第二節 上市公司發行新股的推薦核準程序 111
要點一 111
要點二 111
第三節 發行新股的發行方式和發行上市操作程序 111
要點一 111
要點二 112
要點三 112
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露 113
要點一 113
要點二 113
要點三 113
要點四 113
練習 114
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行 123
考點結構 123
考綱分析 123
要點解析 124
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作 124
要點一 124
要點二 124
要點三 125
要點四 126
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核準 127
要點一 127
要點二 128
第三節 可轉換公司債券的發行與上市 128
要點一 128
要點二 128
第四節 可轉換公司債券的信息披露 129
要點一 129
要點二 129
要點三 130
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券 131
要點一 131
要點二 131
要點三 132
練習 132
第九章 債券的發行與承銷 141
考點結構 141
考綱分析 142
要點解析 142
第一節 我國國債的發行與承銷 142
要點一 142
要點二 143
要點三 144
第二節 地方政府債券的發行與承銷 144
要點一 144
要點二 145
第三節 我國金融債券的發行與承銷 145
要點一 145
要點二 146
要點三 147
要點四 148
要點五 148
要點六 148
要點七 148
要點八 149
第四節 我國企業債券的發行與承銷 149
要點一 149
要點二 150
要點三 151
要點四 151
要點五 151
第五節 公司債券的發行與承銷 151
要點一 152
要點二 152
要點三 152
要點四 153
要點五 153
要點六 154
要點七 154
第六節 企業短期融資券的發行與承銷 156
要點一 156
要點二 156
要點三 157
要點四 157
第七節 中期票據的發行與承銷 158
要點一 158
要點二 158
第八節 中小非金融企業集合票據 158
要點一 158
要點二 158
要點三 158
要點四 158
第九節 證券公司債券的發行與承銷 158
要點一 158
要點二 159
要點三 160
要點四 160
要點五 160
第十節 資產支持證券的發行與承銷 162
要點一 162
要點二 163
要點三 164
要點四 164
要點五 164
要點六 165
要點七 165
要點八 166
第十一節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷 166
要點一 166
要點二 166
要點三 166
要點四 166
要點五 166
要點六 166
要點七 166
練習 167
第十章 外資股的發行 177
考點結構 177
考綱分析 177
要點解析 177
第一節 境內上市外資股的發行(B股) 177
要點一 177
要點二 178
要點三 178
要點四 178
要點五 179
第二節 H股的發行與上市 179
要點一 179
要點二 179
要點三 180
要點四 180
要點五 181
第三節 內地企業在中國香港創業板的發行與上市 181
要點一 181
要點二 181
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市 182
要點一 182
要點二 182
要點三 183
第五節 外資股招股說明書的制作 183
要點一 183
要點二 183
要點三 183
第六節 國際推介與分銷 184
要點一 184
要點二 184
練習 184
第十一章 公司收購 191
考點結構 191
考綱分析 191
要點解析 192
第一節 公司收購概述 192
要點一 192
要點二 192
要點三 193
要點四 193
第二節 上市公司收購(重點) 193
要點一 193
要點二 194
要點三 195
要點四 196
要點五 197
要點六 197
要點七 198
要點八 198
要點九 198
第三節 關于外國投資者并購境內企業的規定 199
要點一 199
要點二 199
要點三 199
要點四 200
要點五 200
要點六 201
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資 201
要點一 201
要點二 201
要點三 201
要點四 201
要點五 202
練習 202
第十二章 資產重組 209
考點結構 209
考綱分析 209
要點解析 210
第一節 上市公司重大資產重組 210
要點一 210
要點二 211
要點三 212
要點四 212
要點五 213
要點六 213
要點七 214
要點八 214
第二節 并購重組審核委員會工作章程 215
要點一 215
要點二 215
要點三 215
要點四 215
要點五 215
第三節 上市公司并購重組財務顧問業務 215
要點一 215
要點二 216
要點三 217
要點四 217
練習 217
模擬試題 221
模擬試題(一) 221
模擬試題(二) 230
練習參考答案 239
模擬試題答案及解析 244
后記 261
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